金商法で定める金融商品とは？金融商品取引法の概要2007年の9月に旧証券取引法が改正されて新しく施行されたのが金融商品取引法です。金融商品の取引や取引に参加するプレイヤーに関するルールが投資家を保護するために定められています。金融商品取引行は金商法上では、業として有価証券等に関係する様々な取引を行う...
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金商法施行より前の「投資運用業」と「投資助言業」について投資家から任されて投資の運用を行うのが投資運用業で、投資の助言を投資家に行うのが投資助言業です。これらの業務は、以下に紹介する2つの法律によって規制を受けてきました。投資顧問業法投資顧問業法というのは略称で、正式には有価証券に係る投資顧問業の規...
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資金調達（私募・私募の取扱い）について投資家からのGKによる資金調達行為は、匿名組合出資持分という第二項有価証券をGKが新たに発行し、勧誘を投資家に対して行う私募（投資家を発行者自らが勧誘しることを自己私募という）であるとされており、第二種金融商品取引業への登録がGKには求められます。しかしながら、...
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資金調達（私募の取扱い）について優先出資証券という第一項有価証券をTMKが新たに発行し、少数ないし特定の投資家を勧誘する行為が、TMKが投資家に対して行う資金調達行為であり、私募であります。ですが、上記の証券は一定の有価証券には当たらないため、第二種金融商品取引業の登録をTMKが行う必要はありません...
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